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证券期货业IT治理箭在弦上

2019-10-09 15:38:28来源:励志吧0次阅读

《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》的发布,对证券期货行业IT治理带来了指导和推动作用。

2008年9月8日,英国伦敦证券交易所的信息系统发生故障,从上午9点13分到下午4点30分被迫中断交易6个多小时,此时,正值美国政府宣布接手深陷困境的房地美和房利美,在此消息鼓舞下,银行股出现难得的反弹。但是英国的投资者却只能望盘兴叹。证券业对于信息系统的依赖可见一斑,信息系统出现的任何故障都会带来严重后果。

在我国的证券业,信息系统同样也发挥着同样的作用,目前,我国证券市场已建成了全电子化的交易结算系统,覆盖了投资者开户、实时行情发布、订单报送、交易撮合、市场监察、银证转账、清算交收、无纸化存管等全部环节,证券公司的信息系统一旦停下来,那么整个交易就全部不能进行。证券公司对信息系统的依赖,怎么强调都不过分。

然而,就是这样一个高度依赖IT系统的行业,怎样制定IT政策、应该由谁来制定IT政策、如何制定和监控这些IT政策,以往一直没有一种规范的机制,也就是缺乏一种IT治理的方法。

直到最近,9月3日,中国证券业协会和中国期货业协会共同发布了《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,在行业机构中倡导IT治理理念。它希望通过建立一个IT治理体系,来合理地利用IT资源,确保IT对各项商业目标的支持,使IT与业务目标保持一致,实现IT投资利益的最大化,控制和把握好与IT相关的风险和机会。

IT治理是20世纪90年代末开始发展起来的一门管理科学,主要研究在高度信息化的时代,如何将企业的IT资产转化为企业的重要战略资产之一。

IT治理的理念提的好,但是要想将它真正的在证券期货行业中推行下去,困难不少。

首先,IT治理体系外延涵盖面很广,包括IT服务管理、IT管控体系、信息系统审计、信息安全管理体系、业务持续管理体系、信息化绩效评价、IT风险管理、IT领导力等理论体系。如何按照行业特点、公司特点来分别践行方方面面,对于证券期货公司来说,是个不小的挑战。

另外,其实在行业协会提出《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》之前,有些证券公司已经在尝试建立一些规范化的流程,来进行IT服务管理,但是却因为平时工作太忙,没有实行下去。很多证券公司信息部门的员工除了周一到周五每天开市的时间时刻都要处在紧张当中,周六、周日还要抓紧时间做系统维护。而作为信息部门主管,又很多都是“空中飞人”,他们需要到全国各地的分公司看系统运行的状况,“根本就没有时间静下心来考虑怎样进行IT服务管理,”更不要说IT治理了。

最后,恐怕也是最难、最需要时间改变的是,信息部门的思维习惯,从原来选技术、上系统,到现在的制定管理模式、治理体系,这种转变并不那么容易。

面对这些难题,证券期货行业的公司要做好打持久仗的准备,就其他行业的经验来看,单实行IT服务管理—IT治理体系外延之一,就需要几年时间的循序渐进,并且需要大范围的进行相关的培训以及持续的流程计划、执行、评估和修改。要想实行全套的IT治理就更是难上加难的事情了。

不过,《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》的发布开了一个好头,从上至下,让证券期货公司的信息化建设、运维驶入一条正确的轨道,证券期货业公司有了动力适时调整自己的信息化重点,腾出一只手抓好IT治理。而且不管多少,即使是局部的IT治理理念,也会给企业带来价值。所以,找个时间,买上几本IT治理的书,安下心来钻研钻研相关理论,并根据公司的实际循序渐进的进行应用,相信一段时间之后效果就会显现出来。

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